深交所发布开展“一带一路”债券业务试点通知

证券时报网（www.stcn.com）03月02日讯

3月2日，深交所发布开展“一带一路”债券业务试点通知。《通知》具体体现以下四个方面特点：

一是明确了“一带一路”债券范围。根据《通知》，深交所“一带一路”债券分为三类：第一类为“一带一路”沿线国家（地区）政府类机构在深交所发行的政府债券；第二类为“一带一路”沿线国家（地区）的企业及金融机构在深交所发行的公司债券；第三类为境内外企业在深交所发行的，募集资金用于“一带一路”建设的公司债券。

二是明确了“一带一路”政府债券发行、上市或挂牌流程及信息披露安排。“一带一路”政府债券发行人需按《通知》要求向深交所提交相关文件进行发行前备案并做好信息披露，债券上市交易或挂牌转让适用深交所现有交易业务规则。发行人在存续期内需就年度经济数据和重大事项履行信息披露义务。

三是明确了用于“一带一路”建设的公司债券的项目条件及募集资金使用要求。《通知》明确了“一带一路”公司债券募集资金应当用于投资、建设或运营“一带一路”项目，偿还“一带一路”项目形成的专项有息债务或开展“一带一路”沿线国家（地区）业务。“一带一路”项目应经省级或以上发改部门或其他国家职能部门认定为“一带一路”项目，或为发行人与沿线国家（地区）政府职能部门或企业已签订协议，且已获得有关监管机构必要批复、符合“一带一路”倡议的项目。为提升该类债券募集资金使用的灵活性，在满足上述前提下，允许使用不超过30%的募集资金补充流动资金、偿还银行借款。

四是明确了相关配套措施。深交所将设置专人负责债券的申报受理及审核，对债券名称进行统一标识，并设立专门板块，适时发布“一带一路”债券指数，鼓励各类投资机构投资“一带一路”债券等。

（证券时报网快讯中心）