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上交所:15日举办第六届“上证法治论坛”

2019年02月18日560未知admin

证券时报网(www.stcn.com)12月04日讯

上交所4日发文指出,12月15日,上交所即将举办第六届“上证法治论坛”,围绕资本市场近年来的新情况、新挑战和法治建设新任务、新要求,深入研讨,为“新时代”资本市场法治建设献计献力。

目前,上交所已经实现资格类(董秘资格、独董资格)、合规类(董秘后续、独董后续、财务总监后续等)、发展类(并购重组、债券融资工具等)等三大类培训项目的常态化运行。2017年共对外培训88场次,同比增加近52%,培训对象超过2.7万人,集中力量解决了董秘资格“堰塞湖”问题。同时,上交所扩大培训覆盖面,2017年共举办4次新上市公司董事长、总经理培训班,由所领导和部门负责人授课,帮助相关公司负责人加深对法律规则和监管政策的理解和认同,真正做到“明底线、知规范、负首责”。针对本年度近200家信息披露评价为C或D类的公司,开展4期针对性的合规培训,政策宣讲与实务指导相结合,切实达到“以培训促合规”。

2017年,上交所联合深交所举办4期会员客户证券交易行为合规管理培训,培训对象覆盖103家会员合规风控条线的业务骨干以及460家营业部负责人,共计800余人,通过培训传达监管重点和要求,凝聚了行业共识,提高了会员单位履行客户交易管理职责的能力。

(证券时报网快讯中心)


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