5起专项执法行动案件被移送刑事追责

证券时报网（www.stcn.com）01月26日讯

证券时报记者 江聃

1月26日，记者从证监会获悉，2017年证监会稽查部门连续部署的四个批次专项执法行动中，32起案件已进入行政处罚审理程序，7起案件已陆续处罚事先告知、作出处罚决定。与公安机关协作办案并移送刑事追责5起，强化与国资管理、审计监督、金融监管部门的协作配合，交换执法信息，形成执法合力。

证监会新闻发言人高莉表示，为持续深化依法全面从严监管，按照稳中求进的工作总基调，2017年证监会稽查部门在常态化执法的基础上，紧紧围绕服务实体经济、防范风险、整治市场乱象的工作要求，连续部署了四个批次的专项执法行动，着力整顿市场秩序，相关工作取得积极进展。

据她介绍，四个批次专项执法行动涉及54起典型案件，直指财务造假、炒作次新股、利用高送转等违规交易以及私募领域违法违规等四大市场乱象。

具体来看，第一批专项行动证监会部署共10起信息披露违法违规案件，重点打击雅百特跨境造假、山东墨龙业绩变脸、佳电股份调节利润等性质恶劣、严重侵害投资者权益的违法行为。目前，调查工作已全部完成，1起案件已经移送公安机关，3起案件已经行政处罚，4起案件进入行政处罚审理程序。

第二批专项行动共部署16起操纵市场案件，重点遏制次新股炒作、快进快出手法操纵市场、滥用信息优势合谋操纵市场等恶行蔓延。目前，14起案件已完成现场调查，9起案件进入行政处罚审理程序，2起案件已经做出行政处罚事先告知。

第三批专项行动共部署18起内幕交易案件，重点整治并购重组、高送转、股权变更等环节内幕交易多发问题，着力祛除“靠消息炒股”的市场顽疾。目前，15起案件已经进入行政处罚审理程序，2起案件已经移送公安机关。

第四批专项行动共部署10起私募基金领域违法违规案件，对私募机构管理失范以及多种违法乱象开展专项整治。目前，3起案件已完成调查，1起案件进入行政处罚审理程序，其他案件调查工作正在全面推进当中。

高莉表示，2017年专项执法行动专门针对资本市场各个领域肆意妄为、祸害市场、影响恶劣的严重违法行为。专项行动查处的3家上市公司造假金额在2亿元以上；涉及的操纵市场案件中，利用结构化资管产品、成批次证券账户放大资金规模、隐藏真实身份和违法意图的案件占70%，9起案件的涉案金额超过20亿元；高送转、举牌收购、大股东减持等热点事件中频现内幕交易，涉案金额高达10亿元，多层多向多级传递型案件占比达67%；部分私募机构同时存在违规募集、利益输送、挪用基金财产、不按规定备案等违规行为，甚至与上市公司内外勾结操纵市场。

此外，专项行动开展期间，稽查部门在办案过程中新发现310余账户涉嫌内幕交易、操纵市场，4家证券服务机构涉嫌未勤勉尽责，部分案件还存在持股变动信息不及时披露、短线交易等违法行为，稽查部门一并严肃追责。

高莉表示，一年来，证监会立足提高执法效能，多措并举，全链条保障专项执法工作顺利推进。强化市场监控、突出“集团作战”的专案组织模式，加强协作凝聚合力，及时传导监管信号。专项行动案件调查周期平均65天，目前32起案件已进入行政处罚审理程序，7起案件已陆续处罚事先告知、作出处罚决定。与公安机关协作办案并移送刑事追责5起，强化与国资管理、审计监督、金融监管部门的协作配合，交换执法信息，形成执法合力。

高莉强调，2018年，证监会稽查部门将围绕贯彻落实十九大精神的主线，按照中央经济工作会议、全国金融工作会议的总体要求，坚持常态执法和集中打击相结合的原则，将专项执法行动作为打好资本市场风险防范攻坚战的重要举措，继续加大对证券期货违法违规行为的惩治力度，切实维护国家金融安全，促进多层次资本市场健康发展，更好服务实体经济。

（证券时报网快讯中心）