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监管层启动研究所现场检查,9家券商在列

2019年02月23日352未知admin

证券时报网(www.stcn.com)08月24日讯

24日,券商中国记者获悉,近期中国证券业协会启动了对证券业研究报告发布业务的例行现场检查,检查范围是在分仓收入排名前40位的券商中随机抽取的9家券商,检查内容包括调研尽职、研报合规、防火墙设置、拉票等。

值得注意的是,在各类分析师评选过程中频见报端的拉票等不当竞争行为,也属于本次例行检查新增加的重头戏,这在证券业引发了不小的震动。

(证券时报网快讯中心)


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