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银监会:民生银行北京航天桥支行“假理财”案查处基本结束,有责任人被终身禁入

2019年02月19日316未知admin

  新京报快讯 (记者金彧)9月29日,银监会审慎规制局局长肖远企在通气会上表示,银监会对民生银行北京航天桥支行假理财案件查处基本结束,航天桥支行以及主管单位民生银行北京分行都进行了监管纠正,包括处罚和采取更审慎的监管措施。

  肖远企介绍,银监会对该案件相关责任人进行了处罚和问责,有的被终身禁入银行业。整体来说,目前银监会在整改处罚方面的力度非常大,今年以来处罚机构超过1000家,罚没合计5.52亿元。对相关责任人处罚800余人,罚款合计1851万元。

  今年4月中旬,民生银行北京航天桥支行被爆出“假理财”数十亿元。4月27日下午,民生银行官方回应称,初步核实涉案金额约16.5亿元,非法募集客户资金用于个人支配,有一部分用于投资房产、文物、珠宝等领域,所募集资金未进入民生银行账务体系。

  民生银行副行长石杰在民生银行举行的2017年一季度投资者交流会上透露,在贯彻银监会“三违反”检查中,该行北京分行根据客户反映的信息排查发现,航天桥支行行长张颖使用伪造的理财合同和银行印章,骗取客户的理财资金。

  “这是一起由个人道德风险引发的操作风险事件,涉嫌违法犯罪。我行立即向公安部门报案,公安部门于4月13日将张颖带走调查取证。4月14日公安部门对张颖执行拘留,予以立案调查”。石杰说。

  据他介绍,依据目前初步掌握的线索,此案系张颖通过控制他人账户作为资金归集账户,编造虚假投资理财产品和理财转让产品,其本人或指使支行个别员工寻找目标客户,非法募集客户资金用于个人支配,有一部分用于投资房产、文物、珠宝等领域,所募集资金未进入民生银行账务体系。

  截至目前,经民生银行工作组逐笔与客户登记核实,涉案金额约16.5亿元,初步估计涉案金额不会超过媒体所报道的数字,涉及客户约150余人,除张颖外,另有个别支行员工正在接受公安调查。

  同时,民生银行配合公安部门对涉案账户予以冻结控制,查封了犯罪嫌疑人部分现金、财产及物品,初步判断未来产生的损失在可控范围之内。需特别说明的是,航天桥支行案件与票据业务无关。

  石杰表示,此案件引起了社会高度关注,给民生银行发展带来很大负面影响,为此民生银行召开全行专项会议,要求全体员工吸取教训,高度重视案件背后的问题,认真落实银监会“三违反”、“三套利”、“四不当”、“银行业市场乱象”等专项治理要求,严格执行制度,彻底堵塞漏洞,深入排查隐患,杜绝类似事件再次发生。

  民生银行称,将积极配合公安机关,力争尽快查明事实,最大限度保护客户资金安全,妥善解决各方诉求,依法承担责任。同时,严格按照银监会要求,规范理财和代销业务,规范销售行为,不折不扣地全面排查,针对排查中发现的问题,列出清单,逐一整改。

  在强化制度建设方面,民生银行表示,将抓好制度执行。特别是要做好产品销售的公开和提示工作,在操作规范、客户沟通、产品培训和对账提醒等方面提出新的要求,确保销售合规,保障公众利益。此外,强化人员管理。严格把好人员准入关和用人关,同时强力落实关键岗位轮岗和强制休假等制度安排。

编辑:李凡宗


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