1月12日证监会新闻发布会要点汇总

证券时报网（www.stcn.com）01月12日讯

证监会对五宗案件作出处罚 恒泰证券从业人员涉及其中

证监会新闻发言人常德鹏表示，证监会对5宗案件作出行政处罚，包括了4宗内幕交易案和1宗证券从业人员违法买卖股票案，涉及时任恒泰证券太原营业部经理李大伟。

证监会：IPO企业的控股股东、实控人不得为“三类股东”

对于IPO企业中存在“三类股东”的问题，证监会新闻发言人常德鹏表示，2015年以来新三板挂牌企业的增多，部分IPO企业出现了“三类股东”问题，鉴于其有特殊性，存在层层嵌套和高杠杆等问题，证监会在IPO发行审批的过程中重点关注，此前部分在审企业对“三类股东”有主动清理的做法，考虑到“三类股东”对IPO政策和新三板发展问题，证监会非常慎重，经过研究论证，近期明确了新三板企业存在“三类股东”的监管政策。

常德鹏介绍，一是基于证券法、公司法和IPO规章等要求，公司稳定性和控股股东的明确性是基本条件，需确保控股股东履行诚信义务，要求控股股东、实控人不得为“三类股东”，二是要求需纳入金融监管；三是为从源头上防范利益输送，从严监管高杠杆结构化产品和层层嵌套的主体，存在“三类股东”的需提出符合要求的整改计划，并做穿透式披露，并要求中介机构对利益相关人在“三类股东”的持有权益方面进行核查；四是要求“三类股东”对存续期作出合理安排。

（证券时报网快讯中心）