证监会就券商投行业务内控指引征求意见

证券时报网（www.stcn.com）09月08日讯

证监会新闻发言人常德鹏8日表示，证监会就证券公司投行类业务内控指引征求意见。由于现行规定制定时间较早，对投行要求制定规则较为分散，特别是近年来投行类业务快速发展，执业良莠不齐，出现内部控制与业务脱节的现象，因此证监会在征求行业意见的基础上制定了指引。

常德鹏指出，指引有四方面要求，一是聚焦投行类业务的主要矛盾，健全业务制度体系，着力解决业务管控不足、过度激励等问题；二是突出投行类业务内部标准的统一，建立底稿管理等全行业统一的管理要求，避免存在差异；三是完善项目组和业务部门合规风控的防线，明确各内控部门职责范围，引导项目组加强一线执业，督促各方归位尽责；四是强调投行内控的有效性，加强对投行类业务立项、质量控制等执行层面的规范和指导。

（证券时报网快讯中心）