湖北消费金融公司贷款被违法挪用连吃五罚单
中国经济网北京1月23日讯 据银监会网站今日消息，湖北消费金融股份有限公司因贷前调查、贷时审查不到位，导致贷款资金被挪用，被中国银监会湖北监管局罚款40万元。另外4份行政处罚信息公开表显示，郑果、刘琼、张帆、寇云天对上述违法违规问题承担直接责任。
处罚依据为：《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项和《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项。
以下为处罚原文：
湖北银监局机关行政处罚信息公开表
（湖北消费金融股份有限公司）
行政处罚决定书文号 | 鄂银监罚决字〔2017〕48号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | —— | |
单位 | 名称 | 湖北消费金融股份有限公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 周楠 | ||
主要违法违规事实（案由） | 因贷前调查、贷时审查不到位，导致贷款资金被挪用 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币40万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行业监督管理委员会 湖北监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月26日 | ||
湖北银监局机关行政处罚信息公开表
（郑果）
行政处罚决定书文号 | 鄂银监罚决字〔2017〕49号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 郑果 | |
单位 | 名称 | —— | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | —— | ||
主要违法违规事实（案由） | 在湖北消费金融股份有限公司存在“因贷前调查、贷时审查不到位，导致贷款资金被挪用”的违法违规问题中承担直接责任。 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行业监督管理委员会 湖北监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月26日 | ||
湖北银监局机关行政处罚信息公开表
（刘琼）
行政处罚决定书文号 | 鄂银监罚决字〔2017〕50号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 刘琼 | |
单位 | 名称 | —— | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | —— | ||
主要违法违规事实（案由） | 在湖北消费金融股份有限公司存在“因贷前调查、贷时审查不到位，导致贷款资金被挪用”的违法违规问题中承担直接责任。 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行业监督管理委员会 湖北监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月26日 | ||
湖北银监局机关行政处罚信息公开表
（张帆）
行政处罚决定书文号 | 鄂银监罚决字〔2017〕51号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 张帆 | |
单位 | 名称 | —— | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | —— | ||
主要违法违规事实（案由） | 在湖北消费金融股份有限公司存在“因贷前调查、贷时审查不到位，导致贷款资金被挪用”的违法违规问题中承担直接责任。 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行业监督管理委员会 湖北监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月26日 | ||
湖北银监局机关行政处罚信息公开表
（寇云天）
行政处罚决定书文号 | 鄂银监罚决字〔2017〕52号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 寇云天 | |
单位 | 名称 | —— | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | —— | ||
主要违法违规事实（案由） | 在湖北消费金融股份有限公司存在“因贷前调查、贷时审查不到位，导致贷款资金被挪用”的违法违规问题中承担直接责任。 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行业监督管理委员会 湖北监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月26日 | ||
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