证监会：28家证券中介遭立案

    记者　韩益忠

　　晨报讯　昨日，中国证监会新闻发言人常德鹏称，2016年以来，证监会对28家证券中介机构立案调查，其中包括券商7家、会计师事务所9家，资产评估机构7家，律师事务所5家；两年来，共对22家证券中介机构作出行政处罚。证券中介机构在履职过程中存在的问题主要包括未编制工作计划，底稿记录不完整，倒签报告日期等；未保持应有的职业审慎；形成的专业意见背离基本职业准则，明显错漏；　审计评估尽调程序流于形式，存在重大瑕疵。
　　常德鹏同时表示：证监会近日还依法对4宗案件作出行政处罚，其中，包括3宗内幕交易案，1宗私募基金违法违规案。