证监会主席助理出庭是依法治市标志性事件

　　12月19日，中国证监会主席助理黄炜出现在北京市高级人民法院庭审现场，并且亲自答辩，受到广泛关注。笔者认为，***所属部级单位行政首长直接面对原告，阐释办案依据和执法逻辑，是依法治国、依法治市的标志性事件，是对法治国家、法治政府、法治社会一体建设的积极贡献。

　　此次状告证监会的欣泰电气，是证监会的监管对象。自2016年7月5日证监会认定欣泰电气违反《证券法》规定，构成欺诈发行和违法信息披露，并作出行政处罚后，欣泰电气一直不服气——先是提请行政复议，失败后，于2017年1月份向北京市第一中级人民法院提起行政诉讼。5月4日，北京市第一中级人民法院判决证监会胜诉。欣泰电气还是不服，遂向北京市高级人民法院提出上诉。

　　此次黄炜作为行政首长出庭应诉，面对面与原告交锋，第一个效果是展现行政机关对法律的尊崇，对依法治市的尊崇。

　　以往行政机关应诉，多由低级别工作人员和律师出庭，即使稍高级别的工作人员出庭，也是“出人不出声”。因此，黄炜作为证监会主席助理，不仅出庭，而且亲自答辩，就具有极强的标杆意义。

　　第二个效果是，在法庭这个特定场合把欣泰电气案的法律逻辑辩论清楚，可以使案件办得更加扎实，让当事人和公众心服口服。

　　原告被告当着法官的面，直接就争议问题进行辩论，既是法律程序，也是摆事实讲道理的过程。经过控辩双方博弈，处罚结果就更具有水落石出的效果。

　　此次应诉也体现了监管机构对各市场主体的保护之意，因为证监会不仅是为自身行政行为合法性抗辩，更是为受欣泰电气欺诈发行误导，遭受巨额经济损失的广大中小投资者抗辩，是为维护证券市场稳定运行的正常秩序抗辩。

　　第三个效果是，通过法庭这个特殊的平台进行证券法治宣传。可以说，庭审和判决本身也是一次普法教育过程。

　　黄炜在庭审中不仅介绍了案件相关情况，也阐释了监管原则。他指出，欺诈发行是证券市场最为严重的违法行为，严重侵蚀证券市场的运行基础，中国证监会将一如既往地履行法律赋予的监管职责，全面贯彻依法、全面、从严的监管工作方针。这些话在会议室讲是一种味道，在法庭上讲则是又一种味道。

　　以上三个效果只是初步的，但其影响将是深远的。党的十九大报告指出，“全面依法治国是中国特色社会主义的本质要求和重要保障”，“坚持依法治国、依法执政、依法行政共同推进,坚持法治国家、法治政府、法治社会一体建设”。证监会面对的是“利益场”，尊崇法律、践行法律是第一位的。证监会作为监管者，要依法监管；作为行政部门，要依法行政；在与行政相对人发生纠纷时，双方要依法处理纠纷。

　　刘士余2016年2月份任证监会主席以来，坚持依法全面从严监管，查处了一系列重点案件，对以身试法者形成了巨大的震慑效果。同时，证监会严格约束自身，强化“法治监管者”角色：12月11日，中国证监会举行首次工作人员宪法宣誓仪式，2017年提任的98名局级（会管）干部及会机关处级干部面向国旗国徽，进行宪法宣誓。此前的11月，第十七届发审委委员面向国旗和《证券法》进行集体宣誓，“忠于中华人民共和国宪法，严格按照《证券法》及相关法律法规履职尽责”。

　　从证监会干部对宪法宣誓到发审委委员面向国旗和《证券法》宣誓，再到证监会主席助理到法庭应诉，表明了证监会坚持依法治市的强大决心，更展现了法治化市场的美好前景。

　　笔者相信，随着资本市场法治化水平的提升，监管体制机制将更加健全，监管将更加有效，市场秩序和预期也将更加稳定。依法全面从严监管实现常态化，将是所有资本市场参与者之福。