83家私募基金被采取行政监管措施 九鼎系两公司在内|新京报财讯

　　新京报快讯(记者金彧)9月8日，证监会新闻发言人常德鹏表示，证监会通报2017年私募基金专项检查执法情况，相关证监局对83家存在公开宣传推介、承诺保本保收益、未按合同约定进行信息披露等问题的私募机构采取行政监管措施，九鼎集团旗下两家控股子公司在内。

　　从83家被采取行政监管措施的私募机构名单中可以看出，昆吾九鼎投资管理有限公司、西藏昆吾九鼎投资管理有限公司两家九鼎系私募的身影，这两家公司为新三板挂牌公司九鼎集团控股子公司，控股股权均为73.06%。

　　公开资料显示，九鼎集团有八大业务板块，其中私募业务板块的经营主体为昆吾九鼎投资管理有限公司及其子公司。昆吾九鼎主要经营私募股权投资管理业务，主要为境内外的机构及个人提供PE投资基金、VC 与创业投资基金、不动产与固定收益投资基金产品等资产管理及投资理财服务。

　　2015年6月8日至今，九鼎集团因收购富通保险已连续停牌超过27个月。2017年半年报显示，九鼎集团上半年实现营业收入39.73亿元，同比增长129.81%;实现净利润5.73亿元，同比增长37.91%。

　　常德鹏介绍，为排查金融风险隐患，促进私募基金行业规范发展，对328家私募机构开展专项检查，包括20家私募债券基金，跨区域私募股权基金88家，其他私募证券和股权等各类基金220家，共涉及基金2651只，管理规模1.27万亿元，占行业规模14.8%。

　　常德鹏指出，从检查结果来看，12家私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产、向非合格投资者募集资金、利用未公开信息获利等严重违法违规行为;83家私募机构存在公开宣传推介、未对投资者进行风险评估、承诺保本保收益、证券类机构化基金不符合杠杆率要求等违规问题，190家机构存在登记备案信息不准确、更新不及时,公司管理制度和合规风控制度不健全或为有效执行等问题。

　　除了上述83家被采取行政监管措施之外，相关证监局对6家存在挪用基金财产等严重违规问题的私募机构立案稽查，并对其中4家私募机构先行采取行政监管措施;同时，将涉嫌违法犯罪的8家私募机构的违法违规线索通报地方政府或移送公安部门，并对其中6家机构采取行政监管措施或立案稽查。

　　“我会将上述违法违规问题及采取的监管措施记入资本市场诚信档案，并由中国证券投资基金业协会依据自律规则对违法违规行为采取自律管理措施”，常德鹏说。

编辑：李丰